2020年，宋某和王某合伙成立了一家信息咨询公司，两人以信息咨询公司名义与数家期货公司签署居间协议，提供居间服务，期货公司按照90%比例向其返还手续费。经营期间，宋某和王某为牟取利益，在未经批准及取得期货交易咨询业务资格的情况下，招揽无资质的刘某、宋某等人员担任期货交易分析师。宋某和王某通过网络渠道广泛发布期货行情分析观点，以正规期货公司开户、提供期货交易辅导、权威交易信息等噱头吸引投资者开户，刘某、宋某则按照安排在某直播平台开设直播间，向直播间投资者提供某某期货品种“买点”“卖点”“止损止盈点”等投资建议，还传授所谓买一手卖一手等锁定收益策略，意在引导、鼓励、促成投资者频繁交易，产生更多交易手续费，自己则牟取更多返佣。
孙某通过某微信公众号也了解到该信息咨询公司，在查看了营业执照、居间人授权等，特别是开立的期货账户也是大期货公司账户，孙某盲目认为该家公司非常正规，交易咨询有保证。孙某多次参加直播间活动，听取建议开展期货交易。不仅如此，孙某花钱购买了该公司的“一对一”VIP咨询服务。但过了一段时间，孙某发现自己的交易不仅亏损严重，而且手续费金额也较大。
2021年底，宋某和王某因未经主管部门批准开展非法经营期货业务而被公安机关抓获。孙某通过新闻才知道，期货居间人作为中介人，受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，期货居间人不能以任何形式向投资者提供包括不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议。
在此提醒广大投资者：期货交易咨询属于经核准才能开展的期货业务之一。未经国务院期货监督管理机构核准，任何机构和个人不得经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务。期货居间人利用同期货公司的业务联系，突破居间范围，提供期货交易咨询建议，诱导投资作者频繁交易并获取高额手续费返还的行为，属于违法犯罪。投资者应当审慎选择服务机构，通过期货公司等正规渠道获取投资建议，勿入“居间喊单”的投资陷阱。
2023年，洪某和邓某通过控制某财富资产管理公司、某投资管理公司、代理销售公司和个体销售人员，利用微信公众号、抖音快手直播间等媒介广泛招揽投资者，向投资者推荐“XX新三板股票”，宣称该新三板股票即将转板上市，可以赚取更高收益，诱导投资者向其购买“XX新三板股票”。
王某年龄较大，无炒股经验。王某听了某销售人员的宣传介绍，认为转板以后可以增厚自己的养老金，于是到证券公司开户后高价从洪某和邓某控制的某投资管理公司名下买入某新三板股票。之后一段时间，王某迟迟没有等到该新三板公司好消息，反而价格持续下跌。
不久，洪某和邓某被公安机关采取强制措施。原来，洪某和邓某销售的多只“新三板股票”都是从新三板挂牌企业的原始股东手中低价买入的，两人编造虚假信息高价转售给投资者牟取巨额利润。
在此提醒广大投资者：某些不法分子经常利用网络媒介或通过个体销售人员大肆宣传某新三板股票即将转板上市，机会难得、夸大收益，诱使投资者高价购买，实际上从事的是非法证券活动。遇到机构或个人宣传有某新三板公司内幕消息或承诺高额收益，请保持理性，通过正规渠道了解证券相关信息，警惕以“销售新三板股票”为名的非法证券活动。
2015年，张某出资设立了一家投资管理公司，以自有资金本投资了三家有限公司。一段时间后，张某认为这三家公司经营不是很景气，自己应该另谋出路。2019年，张某招聘了若干业务经理组成业务销售团队，通过举办讲座、发传单、组织推介会、报告会、分析会等途径向社会宣传将设立A、B、C三只基金投向医药生物、智能制造、芯片研发等科技企业。团队打着响应国家政策的幌子，以投资收益绝对高、投资标的不上市可以返还本金和利息等字眼招揽了不少投资者。
王某通过某场推介会认识了该投资管理公司的业务经理徐某。徐某向王某介绍公司资质正规，有多年财富管理经验，公司老板在拟上市公司方面有渠道，可以投上几十万试试，基金投资会定期分红，如果不满意可以退出，绝对保本保收益，并且名额有限。2021年，在徐某介绍下，王某投资A私募基金50万元并签署基金合同、收到了该投资管理公司出具的《项目收益承诺书》。一年后，王某发现原本按季度支付的投资分红款没有到账，便电话联系徐某。这时，王某发现徐某的手机号无法接通，该投资管理公司地址也无人。
不久，王某从公安通报中了解到张某、徐某等人因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被采取强制措施，这才知道自己投资的是假私募基金。
在此提醒广大投资者：私募基金面向个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人收入不低于50万元或者单位净资产不低于1000万元的合格投资者募集，不得通过讲座、传单、推介会等公开宣传，投资单只私募基金门槛不低于100万元，不能承诺保本保收益。私募基金管理人开展私募基金管理业务必须向中国证券投资基金业协会申请登记。投资者可以登录中国证券投资基金业协会网站查看私募管理人登记信息和查询所购买私募基金备案情况，警惕“短期高利”“预期收益高”“投资标的关联担保”等宣传，勿入“伪私募”陷阱，远离“私募基金”名义集资诈骗。
近年来，一些不法分子假冒仿冒证券期货基金公司，利用各种套路从事非法证券期货基金活动或非法集资、集资诈骗活动，使一些投资者蒙受巨大经济损失。下面是一些常见套路：
套路一：通过网络平台账户宣传自己为某正规证券、期货、基金公司的客户经理或业务经理，亮出假冒正规人员的执业证书等，引诱众多投资者下载仿冒假冒有关证券期货基金公司APP，引导投资者入金交易，入金转账到第三方账户。
套路二：假冒证券期货基金从业人员，通过微信、贴吧、论坛等方式引导投资者加入一些群聊，向投资者推荐新开发的软件，声称这些软件集合了投资建议预测、名师讲堂等功能，引诱投资者下载假冒仿冒名称的软件，自己则通过收取软件服务费、咨询服务费等方式牟利。
套路三：开发与正规证券期货公司名称相同的网站、交易软件等，在各种网络媒介平台注册账户均使用与正规证券期货公司一样的logo，引诱投资者来到直播间、抖音快手微信群等，宣称自己有内幕消息、内部席位申购、可以联合拉升等，引诱投资者下载使用假冒仿冒软件进行交易，或转账到第三方账户。
套路四：注册与知名公司类似名称的公司，如某国都、国融、国兴、中兴证券投资咨询（XX）有限公司、基金管理（XX）有限公司，通过网络媒介宣传自身具备经营证券期货基金业务等有关资质，引诱投资者下载其交易软件进行交易进而向第三方转账入金，或者使用其交易软件获得投资建议并收取服务费。
在此提醒广大投资者：投资者进行证券期货基金投资，应当选择合法机构。投资者可以通过登陆中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会进行公司资质和从业人员信息查询，登陆相关证券期货基金公司官方网站下载交易软件，仔细辨别网址、必要时可以联系公司进行核实，拒绝不明来源软件下载，谨防钓鱼网站、非法网站。
文章来源：中国证券监督管理委员会